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    持續加強一線監管 全面提升市場監管效能——上期所通報2022年第二季度監管信息

    1評論 2022-07-26 11:20:36 來源:金融界

      上海期貨交易所(下稱上期所)近日通報2022年第二季度監管情況。受地緣政治變化和國內疫情影響,二季度大宗商品價格出現明顯波動,上期所持續跟蹤分析熱點品種的市場運行情況,做好價格監測、持倉監控、行為監管,加大對未如實申報實控賬戶的監管力度,防范違規交易對價格的影響,嚴查破壞價格形成機制、侵害各方合法權益的違法違規線索。二季度共處理異常交易行為200起,并對多起涉嫌違規線索展開調查。

      維護交易秩序 保障市場穩定運行

      異常交易方面,上期所二季度共處理異常交易行為200起,其中自成交43起,頻繁報撤單153起,大額報撤單4起。對8名客戶和2個實控關系賬戶組采取限制開倉的監管措施。持續加大對私募基金異常交易行為的監管力度,并統計相關情況報送證監會。

      實控協查方面,對558組1344個客戶進行實際控制關系認定,對9組96個客戶進行實際控制關系協查。同時,繼續對未主動申報實際控制關系的客戶加大自律監管力度,對10名客戶采取約談和書面警示的自律管理措施。

      打擊違規行為方面,對19起涉嫌違規線索進行排查。對2起涉嫌違規線索進行立案調查,其中1起自成交影響價格,1起相互交易轉移資金。二季度,證監會對前期上期所移送的某私募基金交易員通過相互交易謀取不當利益進行行政處罰。

      強化客戶合規教育 維護價格形成機制

      面對二季度期貨市場的價格波動和新的變化,上期所持續關注宏觀面和基本面情況,監測價格運行和價差關系,通過分析研究市場結構,切實維護期貨價格的形成機制,防范系統性風險發生。

      一是強化特法客戶的合規教育。針對個別特法客戶自成交影響價格的行為,上期所除了立案調查外,還把監管服務前移一步,通過電話提醒、合規培訓、會員提示等多種方式,建議特法客戶認真學習交易所相關規則,特別是注意臨近交割的退出風險。

      二是嚴厲打擊影響開盤價、結算價等行為。二季度對1起集合競價期間影響價格的行為進行書面風險警示,防范開盤價出現異常波動;對1起自成交影響交割結算價的行為啟動調整當日結算價的流程,維護交割結算價的正常形成機制,盡可能消除違規交易對交割結算價及市場造成的不良影響,并對這起違規行為進行立案調查。建議客戶在充分利用期貨市場交易的同時,認真學習價格形成機制和期貨知識,提高自身合規意識。

      來源為金融界期貨頻道的作品,均為版權作品,未經書面授權禁止任何媒體轉載,否則視為侵權!

    (責任編輯:竇曉蕓)

    關鍵詞閱讀:上海期貨交易所

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